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《中国监管》中证监修订券商自营规定,拟放宽投资范围2012-10-31 19:16:39

  《经济通通讯社31日专讯》中国证监会表示,将就修订《关于证券公司证券自营业务投资 范围及有关事项的规定》向社会公开征求意见,修订目的在于进一步扩大证券公司证券自营业务 的投资品种范围,明确券商投资金融衍生产品的监管政策。   此次修订主要做两方面的修改,包括适应证券公司扩大证券自营业务投资品种范围的现实需 要,修改证券自营品种清单,扩大了证券自营品种范围。修改后,证券自营品种增加一类、扩大 两类。增加的是在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。扩大的是,在境内银行间市场交 易的证券由部分扩大到全部;在金融机构柜台交易的证券,由仅限于由证监会批准或备案发行的 ,扩大到由金融监管部门或者其授权机构批准或者备案发行的,即将银行理财计划、集合资金信 托计划等纳入了自营投资范围。   其次,是适应证券公司投资金融衍生产品的现实需要,明确了证券公司金融衍生产品的监管 政策。要求证券公司具备一定的投资决策和风险管理能力,除对冲风险外,只允许具备证券自营 业务资格的证券公司直接从事金融衍生品产品交易。   有关规定修订稿将于公开征求意见并修改完善后,适时发布实施。(bi)


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