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《中国监管》深交所:交易经验不足2年,原则上不开通创业板交易

2012-03-16 09:18:26

  《经济通通讯社16日专讯》深交所近日向券商等各大会员单位下发通知,提出「对于交易 经验不足2年的新申请投资者,原则上不得为其开通创业板交易」等8项具体要求。   同时,对于交易经验满2年但风险测评结果显示风险承受能力低(保守型)的新申请投资者 ,深交所也要求「原则上不得为其开通创业板交易」。若上述投资者坚持开通创业板交易,则「 应对客户申请、风险揭示及相关劝导工作等情况通过书面、电子或录音等方式进行详细留痕,以 备核查」。   对于已开通但后续评估结果显示风险承受能力低的客户,深交所要求持续跟踪分析其交易行 为特征及盈亏情况,采取针对性措施进行风险提示和教育;对已开通但帐户资产量低于10万元 人民币、交易经验不足2年的客户,则应密切关注其参与创业板交易的情况,通过交易系统风险 提示、短信等有效方式,持续劝导其审慎参与创业板交易。(jy)

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