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【驻沪专电】上海证监局:券商需提升风险管理能力

2012-03-27 15:21:25

  《经济通通讯社驻沪记者傅霾澈27日上海专电》上海证监局召开2012年辖区证券营业 部监管工作会议,部署监管重点,包括要求强化自查自纠自问责机制,提升风险管理能力和合规 意识,发挥内生性约束机制的作用。   同时,要进一步加强营销人员、投资顾问人员行为管理,严格落实规范执业、佣金管理等各 项监管要求和自律规范,做好上海地区营销人员、投资顾问人员两个信息平台中基本信息和诚信 信息的维护和使用,优化市场环境,强化诚信约束;要求做好客户适当性管理,提升客户分类精 细化水平,落实客户风险评估和销售产品风险匹配要求;要求进一步加强投资者权益保护。

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