《神州金融》一级债基打新股叫停,个人投资者成询价对象程序明确

2012-07-10 09:02:50

  《经济通通讯社10日专讯》内地基金公司和券商日前收到关于首次公开发行股票询价对象 及配售对象备案工作有关事项的通知,要求停止受理一级债券型证券投资基金和集合信托计划成 为新股配售对象的备案申请;停止已完成备案的一级债券型证券投资基金和集合信托计划的新股 配售对象资格。这意味着,一级债基和集合信托计划基本告别「打新股」。   有债基基金经理表示,取消一级债基打新资格或出于两方面考虑:一是进一步引导新股定价 回归合理水平;二是一级债基定位是低风险投资品种,禁止其参与打新也有利于保护投资者利益 。   该通知首次明确了个人投资者成为推荐类询价对象的程序。通知规定,主承销商可推荐不多 于10名个人投资者成为推荐类询价对象。主承销商筛选个人投资者的条件,应当包括但不限于 投资资金规模、专业技能、投资经验、信用记录、投资偏好、抗风险能力等方面要求。被推荐的 个人投资者应当具备5年以上投资经验,无违法违规记录,其用于投资的资金应确系自有资金, 主承销商应对其投资资金来源的合法性进行核查。     通知规定,主承销商可对推荐类询价对象名单进行调整,相关变更备案工作应当按照以下要 求进行:第一、因拟发行项目需要变更推荐类询价对象信息的,主承销商应当在招股意向书刊登 1个工作日之前向协会提交变更备案申请及相关文件。第二、证券公司相关内部推荐规则做出调 整的,应于5个工作日内向协会变更报备。第三、询价对象业务联系人信息或指定账户信息发生 变更时,主承销商应在相关事项发生后随时向协会申请变更备案。(vl)

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