《中国监管》中证监:将审查申请人诚信记录,上市公司承诺要公示

2012-07-27 09:00:07

  《经济通通讯社27日专讯》中证监有关部门负责人日前表示,《证券期货市场诚信监督管 理暂行办法》有望很快出台。今后行政许可审查工作一律必须考察申请人及相关当事人的诚信记 录,有关市场主体在市场活动及人员聘任中可以按照规定查询其他相关机构与个人的诚信记录, 并将建立统一的上市公司公开承诺履行情况公示制度,监督、督促上市公司积极履行分红、资产 重组等公开承诺。   该《办法》推出一系列的诚信监管制度,主要包括:一是建立诚信档案公开查询制度,允许 市场主体申请查询本人或相关主体的诚信记录。二是建立统一的上市公司公开承诺履行情况公示 制度,监督、督促上市公司积极履行分红、资产重组等公开承诺。三是强化监管执法各个环节的 诚信约束,行政许可审查工作一律必须考察申请人及相关当事人的诚信记录,对存在违法失信记 录的将依法施以程式和实体约束;在业务创新、试点中,对一贯诚信守法者予以支援、倾斜;在 常规监管、检查环节,根据监管对象的诚信状况做出差异化安排,对违法失信记录较多予以重点 关注;发审委等委员专家遴选实行存在失信记录「一票否决」等。四是规定对有关人士发表与实 际情况不符的市场评论信息,严重误导投资者的,监管部门可以出具诚信关注函,记入诚信档案 。五是明确中证监将与其他部门开展诚信信息共用,实现对失信的协同监管。   中证监有关部门负责人表示,在加快诚信监管制度建设步伐的同时,中证监还全面推进包括 政务诚信建设、升级建设资本市场诚信信息资料库、积极推动部际诚信信息共用、研究制定市场 诚信准则在内的各项诚信建设工作。(vl)

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