上海黄金交易所:黄金ETF认购管理办法 - 交易场动态
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上海黄金交易所:黄金ETF认购管理办法

2013年06月27日

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第一章 总则

第一条 为规范上海黄金交易所(以下简称“金交所”)黄金ETF认购、申购、赎回业务,维护投资者及基金持有人合法权益,根据《证券投资基金法》、《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》、《上海黄金交易所现货交易交割细则》,制定本办法。

第二条 本办法适用于投资者通过基金管理人发起黄金ETF现货实盘合约认购、申购、赎回业务。基金管理人负责接收、汇总投资者的有效申请,并向金交所、黄金ETF上市的证券交易所(以下简称“证交所”)、中国证券登记结算有限公司(以下简称“中国结算”)发送相关的认购、申购、赎回请求及黄金过户、份额登记确认信息。金交所负责投资者与黄金ETF间的黄金现货实盘合约过户及登记、托管黄金现货合约。证交所或中国结算负责增减投资者黄金ETF份额。

第三条 投资者应开立金交所黄金帐户并使用黄金现货实盘合约申购、赎回。无法开立金交所黄金帐户的投资者方可在证交所使用现金申购、赎回。投资者参与现金申购、赎回应遵照证交所相关规定。

第二章 账户备案

第四条 投资者参与黄金ETF现货实盘合约认购、申购、赎回前,需先将其在金交所的黄金账户(客户代码)、证券账户和投资者意向参与的黄金ETF进行绑定。黄金账户和证券账户都有效且在两所开户登记信息一致的投资者才可参与黄金ETF的认购、申购和赎回:如果投资者为自然人,投资者名称及开户时的证件类型及证件号码必须一致;如果投资者为法人,开户时的组织机构代码必须一致。

第五条 基金管理人负责收集、建立、匹配账户备案信息。

第三章 认购

第六条 在基金募集期内,每日9:30-15:00投资者按基金管理人规定的格式向基金管理人提交认购申请,并备足相应的黄金现货实盘合约。认购申请提交后不得撤销。投资者可以Au99.95合约认购,也可以Au99.99合约认购,或者以Au99.95和Au99.99合约的组合认购,其中每种合约的重量必须是一千克的整数倍。

第七条 每日15:30前基金管理人汇总当日所有投资者的有效认购申请后生成批量接口文件,通过加密邮件发送给金交所。金交所在当日清算时根据批量接口文件的记录顺序依次将黄金现货实盘合约从投资者账户过户至黄金ETF账户。清算顺序在现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易、询价交易之后。若此时投资者有任一品种的黄金现货实盘合约库存不足、或投资者黄金账户异常、或批量接口文件数据格式不符合规范,则该笔认购失败。清算后,系统生成相应的处理结果文件。当日金交所将该处理结果文件通过加密邮件返回基金管理人。

第八条 募集期结束后,中国结算对基金管理人提交的所有黄金ETF份额登记材料进行审核并完成ETF份额登记,并将份额登记结果发送基金管理人。

第九条 基金管理人根据中国结算的份额登记结果生成给金交所的批量接口文件,通过加密邮件发送给金交所。基金管理人如在15:30之前将批量接口文件发送给金交所,则金交所在当日清算时对份额登记失败的认购将合约从黄金ETF账户退回投资者账户。如果在15:30之后发送给金交所,则金交所在次日清算时处理认购失败的退回。退还的合约品种和投资者认购时使用的合约品种一样。处理完成后金交所将处理结果文件通过加密邮件返回基金管理人。如因投资者黄金账户异常或份额登记确认文件格式不符合规范导致退回失败,由基金管理人与投资者自行协商解决。

第十条 募集验资期间,金交所向基金管理人出具黄金ETF账户持有黄金现货实盘合约的证明。

编辑:金道贵金属

 
 
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